“投資者是資本市場發展之本?！辟F州證監局相關負責人表示，強化監管執法旨在多維度筑牢中小投資者權益。

近年來，貴州證監局深入踐行金融為民理念，通過嚴厲執法、強化上市公司監管、創新糾紛化解機制等舉措，構建起全方位投資者保護體系，持續提升轄區資本市場健康度與投資者滿意度。

鐵腕執法維護市場秩序。貴州證監局將投資者保護貫穿監管全鏈條，建立財務造假綜合懲防體系，2023年以來重拳查處4家上市公司信披違法案件，其中對保利聯合、天成控股的處罰金額達1405萬元；對38家上市公司、掛牌公司及8家中介機構采取行政監管措施，以“長牙帶刺”的監管態勢形成有力震懾。

事實上，當地正以提升透明度為目標，通過動態監管督促上市公司完善信披管理及內部問責機制，壓實上市公司主體責任，推動董監高等“關鍵少數”履職盡責。創新投資者溝通渠道，常態化開展“走進上市公司”、集體接待日等活動，2023年累計舉辦投資者交流活動23場，上市公司回應投資者關切問題超400條。

據悉，貴州證監局聯合多部門建立非法證券活動監測預警機制，針對老年人等重點群體開展“守護錢袋子”專項行動，攔截高風險交易27筆。

創新糾紛化解“貴州模式”。在全國首創“四牌合一”糾紛調解體系，貴州整合中證法律服務中心、法院、仲裁委等專業力量。2023年成功調解糾紛35件，其中促成全國首例未審判即調解的證券虛假陳述賠償案。與貴州省高院聯合建立“示范判決+專業調解“機制，相關案例入選最高人民法院典型案例。

同時，深化與地方金融監管局協作，在投訴處理、適當性管理等領域形成監管合力。建立投資者保護審查機制，對重大監管事項開展保護評估。全年處理投訴舉報182件，辦結率100%，投資者滿意度達98.6%。

貴州證監局相關負責人表示，將持續優化“大投?！斌w系，重點推進上市公司質量提升、糾紛多元化解機制建設等工作，為打造規范、透明、開放的資本市場提供堅實保障。（張雷、高潔、安琪）

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